Director, Advisor Services - IPCC Corporate

Investment Planning Counsel (IPC) is one of the fastest growing independent wealth management companies in Canada. We are a diverse group of people all driven towards one goal: helping advisors build a better business through a remarkable client experience.

Our Securities Operations team is currently growing! We’re seeking a Director, Advisor Services – someone who will provide strategic direction in leading the operations group to provide accurate and efficient administration, processing and service support for IPC Advisors and their teams.

WE WANT YOU TO JOIN OUR TEAM OF WINNERS!

At Investment Planning Counsel we’ve designed every aspect of the Director, Advisor Services role with you in mind.

 What is the role of the Director, Advisor Services?

• Effectively leading and managing the distribution operations groups which include securities operations, credit, mutual fund and insurance operations
• Create multi-functional cross trained teams leading to an environment that develops into a flexible, customer centric operations model
• Report regularly on the efficiency and effectiveness of the department in relationship to service levels, standards and other corporate targets
• Ensure team delivers overall service excellence to the IPC Advisors and streamline operations where feasible
• Co-lead technology solutions and project development for operational processes
• Identify technological gaps and develop solutions to improve existing operational processes while ensuring industry, regulatory and legislative standards are adhered to
• Manage development and maintenance of operational process and related documentation to ensure corporate standards are delivered and maintained
• Communicate and prioritize process related issues, business opportunities, and successes to management to create awareness or decision point for business operations             
• Keep abreast of industry developments and product innovations to ensure dealership is meeting current requirements
• Establish and deliver concise deliverables for all outsourcing relationships including, business impact, resource requirements, cost and timing of process, issues or solutions
• Establish and deliver results consistent with the goals and budgets within corporate approved plans
• Communicate delivery and implement training of team members and managers on enhancements or changes to operational processes
• Recruit, mentor, motivate and train staff to exceed customer service levels and enhance employee development

What are the preferred competencies for a Director, Advisor Services?

• Ability to lead, direct and manage teams of management and professional level team members
• Ability to communicate clearly and concisely the goals and objectives of the organization to all stakeholders and levels of the organization
• Positive and collaborative approach to teamwork and effective listener
• Willingness to align one’s own behavior with the needs, priorities and goals of the organization
• Strong time management skills with an ability to manage various working teams
• Ability to oversee multiple projects effectively and a capacity for dealing with tight deadlines

What are the preferred qualifications for a Director, Advisor Services?

• 5-7 years of experience leading an operations team within the securities industry
• Experience working with dealer and nominee platform is required
• An advanced knowledge of CIRO regulatory and operational processes is required
• Post-secondary education in Business or related discipline required
• CSC or IFIC course required
• Knowledge of relevant CIRO back-office software solutions is required
• Must be extremely proficient at using the Microsoft Office suite of products, mainly MS Word and Excel & Power Point

What is #lifeatIPC?

• Awesome support in providing industry-leading training to help you succeed in your role
• Awesome community involvement opportunities through IPC Cares
• Awesome perks: benefits that fit your needs, pension, share purchase plan, corporate discount plans, social events, summer hours, and fun
• Awesome recognition: kudos, all-star program, rising star, and the circle of excellence
• Awesome Leadership teams that know your name

If someone you know sounds like a great fit for this role, send them this job posting and encourage them to apply!

If you continue in the selection process, please notify us of any particular accommodation you might require. Any information you send us will be treated with complete confidence.

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Investment Planning Counsel (IPC) est l’une des entreprises indépendantes de gestion de patrimoine qui connaît la croissance la plus rapide au Canada. Nous sommes des gens provenant de divers horizons, mais qui travaillent tous à un même objectif : aider des conseillers et des conseillères à bâtir leur entreprise grâce à une expérience client exceptionnelle.

Notre équipe de l’Administration des valeurs mobilières prend de l’expansion! Nous sommes à la recherche d’un(e) directeur(trice), Services aux conseillers. Cette personne fournira une orientation stratégique afin d’amener le groupe des opérations à offrir une administration, un traitement et un soutien au service exacts et efficaces aux conseillers de IPC et à leurs équipes.

NOTRE ÉQUIPE DE GAGNANTS VOUS ATTEND!

À IPC, chaque aspect du poste de directeur(trice), Services aux conseillers a été pensé en fonction de vous.

 Fonctions du (de la) directeur(trice), Services aux conseillers

• Diriger et gérer efficacement les groupes Distribution - Opérations, ce qui comprend l’administration des valeurs mobilières, le crédit, les fonds communs de placement et les opérations d’assurance.
• Former des équipes multifonctionnelles ayant reçu une formation polyvalente dans le but de créer un modèle opérationnel souple et centré sur la clientèle.
• Rendre compte régulièrement de l’efficacité du service en ce qui a trait aux niveaux de service, aux normes et aux autres objectifs organisationnels.
• S’assurer que l’équipe procure un excellent service aux conseillers de IPC et rationaliser les opérations lorsque c’est possible.
• Codiriger le développement de projets et de solutions technologiques pour les processus opérationnels.
• Cerner les lacunes technologiques et concevoir des solutions pour améliorer les processus opérationnels existants, tout en veillant au respect des normes réglementaires, législatives et du secteur.
• Gérer l’élaboration et le maintien des processus opérationnels et la documentation s’y rapportant afin de s’assurer que les normes organisationnelles sont respectées et maintenues.
• Communiquer les problèmes liés aux processus, les occasions d’affaires et les succès à la direction par ordre de priorité, à des fins de sensibilisation ou de prise de décisions pour l’exploitation de l’entreprise.                
• Se tenir au courant des faits nouveaux au sein du secteur et des nouveaux produits pour s’assurer que le courtier répond aux exigences actuelles.
• Établir et fournir des données concises pour toutes les relations d’impartition : incidence sur les affaires, ressources exigées, coût et séquence de déploiement du processus, problèmes ou solutions.
• Établir et livrer des résultats conformes aux objectifs et aux budgets à l’intérieur des plans approuvés par la société.
• Communiquer de l’information sur les prestations et mettre en œuvre des programmes de formation pour les membres de l’équipe et les gestionnaires à la suite d’améliorations ou de changements aux processus opérationnels.
• Recruter, encadrer, motiver et former le personnel afin de dépasser les niveaux de service à la clientèle et d’améliorer le perfectionnement du personnel.

Aptitudes requises pour le poste

• Capacité de diriger et de gérer des équipes de gestionnaires et de professionnels
• Capacité de communiquer clairement et de façon concise les objectifs de l’organisation à toutes les parties prenantes et à tous les paliers de l’organisation
• Approche du travail d’équipe positive et axée sur la collaboration et bonne capacité d’écoute
• Volonté à assurer une adéquation entre les comportements et les besoins, priorités et objectifs de l’organisation
• Habiletés marquées pour la gestion du temps et capacité de gérer plusieurs équipes de travail
• Capacité de superviser de multiples projets avec efficacité et de respecter des échéances serrées

Formation et expérience requises pour le poste

• 5 à 7 années d’expérience comme gestionnaire d’une équipe des opérations au sein du secteur des valeurs mobilières
• Expérience pratique de la plateforme des courtiers et des intermédiaires
• Connaissance avancée des processus réglementaires et opérationnels de l’OCRI
• Études postsecondaires en administration des affaires ou dans une discipline connexe
• CCVM ou cours de l’IFIC
• Connaissance des solutions logicielles d’arrière-guichet pertinentes de l’OCRI
• Très bonne connaissance des applications de la suite Microsoft Office, principalement Word, Excel et PowerPoint

Ce qui vous attend à IPC (# lifeatIPC)

• Un soutien de premier ordre en matière de formation pour vous aider à réussir dans le rôle qui vous sera confié
• Des belles occasions de contribuer au bien-être de votre collectivité grâce à IPC Cares
• De formidables atouts : des avantages sociaux répondant à vos besoins, un régime de retraite, un régime d’achat d’actions, des rabais d’entreprise, des événements sociaux, un horaire de travail estival et de la convivialité
• De fabuleux programmes pour souligner votre réussite
• Des équipes de direction accessibles, qui prendront le temps de bien vous connaître

Si vous connaissez une personne à qui ce rôle conviendrait, faites-lui parvenir cet avis de poste à pourvoir et encouragez-la à postuler!

Si vous poursuivez le processus de sélection, veuillez nous aviser de toute adaptation particulière dont vous pourriez avoir besoin. Tous les renseignements que vous nous fournirez demeureront absolument confidentiels.

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