Corporate Branch Manager, IPCIC (Contract) - IPCC Corporate

Corporate Branch Manager, IPCIC

With your background, skills and experience you’ve already found success in the wealth management industry. Have you found your ideal firm, one that encourages you to pursue a balanced lifestyle as well as professional success?

Our IPCIC Compliance team is currently growing! We are currently seeking a Corporate Branch Manager, IPCIC, for a 14-month contract position. This individual will be responsible for daily supervisory functions over Advisors assigned to their respective region, ensuring appropriate supervision is performed and evidence of such supervision is maintained, in accordance with IPCIC Policies and Procedures. The Corporate Branch Manager, IPCIC, will also be responsible for delivering registrant training, promoting a culture of compliance and building awareness of the importance of risk management. This is a hybrid position where the individual will be required to come into the office for two days a week.

WE WANT YOU TO JOIN OUR TEAM OF WINNERS!

At Investment Planning Counsel we’ve designed every aspect of the Corporate Branch Manager, IPCIC role with you in mind.

What is the role of the Corporate Branch Manager, IPCIC?

Supervise the activities of an assigned group of Advisors; fulfilling all requirements for Tier 1 supervision as defined by CIRO Rules and IPCIC’s Policies and Procedures. These duties include, but are not limited to:

• Daily review and approval of NAAFs, KYC updates and trading activity
• Monitoring for compliance with CIRO and IPCIC requirements
• Following up, monitoring and tracking inquires and deficiencies and taking corrective action
• Review and approval of leverage proposals and transactions in leveraged accounts
• Perform branch visits of assigned Advisors and reporting on the status of compliance
• Monitor for appropriate controls and other areas of potential risk and/or fraud
• Provide training or guidance to Advisors that you will be supervising
• Assist and support IPCIC Advisors to ensure that they fully understand the requirements set out in IPCIC’s National Policies and Procedures Manual and Compliance Bulletins
• Participate in the development and delivery of educational materials and programs to IPCIC Advisors
• Respond to and troubleshoot Advisor inquiries and problems
• Participate in various compliance projects, assignments and initiatives as requested from time to time
• Provide regular and ad-hoc reporting to Management on the status of supervision

What are the preferred qualifications for a Corporate Branch Manager, IPCIC?

• Minimum 5 years of experience in the Financial Industry with a Mutual Fund Dealer or Investment Dealer, including prior Branch Manager experience
• Completion of the Canadian Securities Course (CSC), Conduct and Practices Handbook Course (CPH), Branch Managers Course (CSI) and/or IFSE equivalents is mandatory
• Applicable proficiencies to supervise sale of Alternative Funds and ETFs or ability to obtain within 3 months
• Ability to be registered and approved as a Mutual Fund Dealer Corporate Branch Manager immediately with no added terms and conditions on registration
• Experience working in a Mutual Fund Dealer Compliance environment with a good working knowledge of Univeris and/or other back-office software solutions preferred
• Working knowledge of Microsoft Suite of products (Word, Excel, Power Point, Outlook)
• Have valid driver’s license and access to reliable transportation

What is #lifeatIPC?

• Awesome support in providing industry-leading training to help you succeed in your role
• Awesome community involvement opportunities through IPC Cares
• Awesome perks: benefits that fit your needs
• Awesome recognition: kudos, all-star program, rising star, and the circle of excellence
• Awesome Leadership teams that know your name
• Awesome hybrid working environment

If you continue in the selection process, please notify us of any particular accommodation you might require. Any information you send us will be treated with complete confidence.

Directeur ou directrice de succursale de l’entreprise, IPCIC

Grâce à votre formation, à vos compétences et à votre expérience, vous menez une brillante carrière dans le secteur de la gestion du patrimoine. Mais avez-vous trouvé votre cabinet idéal, celui qui vous encourage à adopter un style de vie équilibré ainsi qu’à réussir sur le plan professionnel?

Notre équipe Conformité, IPCIC s’agrandit. Nous sommes actuellement à la recherche d’un directeur ou d’une directrice de succursale de l’entreprise, IPCIC, pour un poste contractuel de 14 mois. Cette personne sera chargée des fonctions de supervision quotidienne des conseillers affectés à sa région. Elle veillera à ce qu’une supervision appropriée soit effectuée et à ce que la preuve de cette supervision soit consignée, conformément aux politiques et procédures d’IPCIC. Le directeur ou la directrice de succursale de l’entreprise, IPCIC sera également chargé d’assurer la formation des personnes inscrites, de promouvoir une culture de conformité et de sensibiliser les gens à l’importance de la gestion des risques. Il s’agit d’un poste hybride où la personne devra se rendre au bureau deux jours par semaine.

JOIGNEZ-VOUS À NOTRE ÉQUIPE GAGNANTE!

Chez Investment Planning Counsel, nous avons réfléchi à chaque aspect du poste de directeur ou directrice de succursale de l’entreprise, IPCIC en pensant à vous.

Quel est le rôle du directeur ou de la directrice de succursale de l’entreprise, IPCIC?

Superviser les activités d’un groupe désigné de conseillers; satisfaire à toutes les exigences en matière de supervision du palier 1 telles qu’elles sont définies par les règles de l’OCRI et par les politiques et procédures d’IPCIC. Cela comprend entre autres les tâches suivantes :

• Examiner et approuver quotidiennement les demandes d’ouverture de compte, les mises à jour de la FRC et les activités de négociation
• Surveiller la conformité aux exigences de l’OCRI et d’IPCIC
• Assurer le suivi, la surveillance et le contrôle des demandes de renseignements et des lacunes ou anomalies, et prendre des mesures correctives
• Examiner et approuver les propositions de levier financier et les transactions dans les comptes à levier financier
• Effectuer des visites dans les succursales des conseillers assignés et rendre compte de l’état de la conformité
• Surveiller les mesures de contrôle appropriées et les autres secteurs de risque et/ou de fraude potentiels
• Fournir une formation ou des conseils aux conseillers dont vous assurerez la supervision
• Aider et soutenir les conseillers d’IPCIC pour veiller à ce qu’ils comprennent pleinement les exigences énoncées dans le guide des politiques et des procédures nationales et dans les bulletins d’information sur la conformité d’IPCIC
• Participer à l’élaboration et à la présentation de documents et de programmes de formation à l’intention des conseillers d’IPCIC
• Répondre aux demandes de renseignements et aux problèmes des conseillers et les résoudre
• Participer à divers projets, mandats et initiatives liés à la conformité, selon les besoins
• Fournir des rapports réguliers et ponctuels à la direction sur l’état de la supervision

Quelles sont les qualifications professionnelles souhaitées pour un directeur ou une directrice de succursale de l’entreprise, IPCIC?

• Au moins cinq ans d’expérience dans le secteur financier auprès d’une entreprise de courtage en épargne collective ou en valeurs mobilières, y compris une expérience antérieure en tant que directeur ou directrice de succursale
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM), du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, du cours à l’intention des directeurs et directrices de succursale (CSI) et/ou de cours équivalents de l’IFSE (obligatoire)
• Compétences nécessaires pour superviser la vente de fonds alternatifs et de FNB, ou possibilité d’obtenir ces compétences dans un délai de trois mois
• Capacité de s’inscrire et d’obtenir l’approbation requise pour agir en tant que directeur ou directrice de succursale d’une entreprise de courtage en épargne collective immédiatement, sans aucune condition d’inscription supplémentaire
• Expérience de travail dans un cadre de conformité auprès d’une entreprise de courtage en épargne collective, et bonne connaissance pratique d’Univeris et/ou d’autres solutions logicielles de soutien (souhaitable)
• Connaissance pratique de la suite Microsoft (Word, Excel, PowerPoint, Outlook)
• Permis de conduire valide et accès à un moyen de transport fiable

Qu’est-ce que la #VieChezIPC?

• Un soutien extraordinaire grâce à une formation de premier plan qui vous aidera à réussir dans vos fonctions
• D’extraordinaires occasions en matière d’engagement communautaire grâce à IPC Cares
• Des avantages extraordinaires : des garanties qui répondent à vos besoins
• Des marques de reconnaissance extraordinaires : des félicitations, un programme d’étoiles, la présentation des étoiles montantes et un cercle d’excellence
• Des équipes de leaders extraordinaires qui connaissent votre nom
• Un environnement de travail hybride extraordinaire

Si vous poursuivez le processus de sélection, veuillez nous aviser de toute mesure d’adaptation particulière dont vous pourriez avoir besoin. Tous les renseignements que vous nous enverrez seront traités en toute confidentialité.