Compliance Officer - IPCC Corporate

Investment Planning Counsel (IPC) is one of the fastest growing independent wealth management companies in Canada. We are a diverse group of people all driven towards one goal: helping advisors build a better business through a remarkable client experience.

With your background, skills and experience you’ve already found success in the wealth management industry. Have you found your ideal firm, one that encourages you to pursue a balanced lifestyle as well as professional success?

Our Compliance team is currently growing! We’re seeking a Compliance Officer, someone who is focused on Tier 2 supervision and developing strong relationships with Advisors and Branch Managers in regulatory compliance and risk management. The goal of this role is to ensure that registrants of both our firms, IPC Investment Corporation (IPCIC) and IPC Securities Corporation (IPCSC) are following the firms’ policies and procedures as well as the rules, regulations, policies and by-laws of the New SRO of Canada (formerly MFDA and IIROC) and other applicable securities legislation.

The primary role of this position is to assist the Compliance Advisor Services team in the thorough and timely completion of daily Tier 2 trade review procedures as well as the review of trade-related documentation. The Compliance Officer is also responsible for the timely reporting of noted issues or areas of potential concern, completing monthly and quarterly trend analysis, responding to Advisor inquiries, maintaining supervisory applications, promoting a culture of compliance and building awareness around the importance of risk management.

WE WANT YOU TO JOIN OUR TEAM OF WINNERS!

At Investment Planning Counsel we’ve designed every aspect of the Compliance Officer role with you in mind.

What is the role of the Compliance Officer?

• Conduct daily Tier 2 Trade Supervision
• Review Monthly and Quarterly trend reports  
• Monitoring for compliance with IPCIC, IPCSC and New SRO standards (MFDA Policy No. 2 & IIROC Rule 3900), IPC’s Supervision Guide & Standard Operating Procedures and IPC’s National Policies and Procedures Manuals
• Following up, monitoring, and tracking inquiries and deficiencies, taking corrective action
• Provide review/approval of leverage proposals and transactions in leveraged accounts
• Maintain accurate and timely record-keeping of trade reviews performed and trade inquiries issued, and providing management oversight reports as requested
• Respond to inquiries from Advisors, Advisor Support Professionals, Branch Managers, and head office staff in a timely and effective manner, providing clarification and interpretation of firm policies and applicable industry and regulatory requirements     
• Support Branch Managers by generating and issuing timely reporting to assist with Tier 1 Supervision                                          
• From time to time assist with resolving regulatory inquiries from the New SRO (MFDA and IIROC) and special compliance projects, assignments, or reports

What traits and competencies should a Compliance Officer possess?

• Ability to use time management skills to prioritize and meet tight deadlines
• Relationship-building skills with a commitment to establishing long-term Advisor relationships
• Ability to think critically and use sound judgment when supporting Advisors

What are the preferred qualifications for a Compliance Officer?

• Minimum 3 years of Compliance experience in the Financial industry, preferably with an MFDA or IIROC dealer.
• Post-Secondary education
• Completion of the Canadian Securities Course (CSC), Conduct and Practices Handbook Course (CPH), Branch Managers Course (CSI) and/or IFSE equivalents is mandatory
• Applicable proficiencies to supervise sale of Alternative Funds and ETFs or ability to obtain within 3 months
• Knowledgeable in mutual fund and/or investment dealer Sales Practices rules and regulation Including general familiarity with regulations concerning federal and provincial legislation covering anti-money laundering, privacy and other related compliance matters.
• Experience working in an MFDA or IIROC Dealer Compliance environment with a good working knowledge of Univeris, Portfolio Aid and/or other back-office software solutions preferred
• Excellent time-management skills and ability to self-motivate
• Strong knowledge of Microsoft Suite of products (Word, Excel, Power Point, Outlook)

What is # lifeatIPC?

• Awesome support in providing industry-leading training to help you succeed in your role
• Awesome community involvement opportunities through IPC Cares
• Awesome perks: benefits that fit your needs, pension, share purchase plan, corporate discount plans, social events, summer hours, and fun
• Awesome recognition: kudos, all-star program, rising star, and the circle of excellence
• Awesome Leadership teams that know your name

If someone you know sounds like a great fit for this role, send them this job posting and encourage them to apply!

If you continue in the selection process, please notify us of any particular accommodation you might require. Any information you send us will be treated with complete confidence.

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Investment Planning Counsel (IPC) est l’une des entreprises indépendantes de gestion de patrimoine qui connaît la croissance la plus rapide au Canada. Nous sommes des gens provenant de divers horizons, mais qui travaillent tous à un même objectif : aider des conseillers et des conseillères à bâtir leur entreprise grâce à une expérience client exceptionnelle.

Votre formation, vos aptitudes et votre expérience vous permettent déjà de connaître le succès dans le secteur de la gestion de patrimoine. Mais avez-vous trouvé l’entreprise idéale, celle qui vous encourage à maintenir une vie équilibrée tout en visant plus haut professionnellement?

L’équipe du Service de la Conformité est en expansion! Nous sommes à la recherche d’un chef de la conformité, qui se concentre sur la supervision de niveau 2 et l’établissement de solides relations avec les conseillers et directeurs de succursale ce qui a trait à la conformité à la réglementation et la gestion du risque. La personne qui occupe ce poste a pour objectif de s’assurer que les personnes inscrites de nos deux sociétés, IPC Investment Corporation (IPCIC) et IPC Securities Corporation (IPCSC), se conforment aux politiques et procédures des sociétés ainsi qu’aux règles, règlements, politiques et règlements administratifs du nouvel OAR du Canada (anciennement l’ACFM et l’OCRCVM) et aux autres lois sur les valeurs mobilières applicables.

La principale responsabilité de la personne occupant ce poste consiste à aider l’équipe des services aux conseillers en conformité dans l’achèvement exhaustif et prompt des procédures d’examen quotidien des ordres de niveau 2 ainsi que l’examen des documents relatifs aux ordres. Le chef de la conformité est aussi responsable de la communication prompte des rapports des problèmes relevés ou des points susceptibles d’être préoccupants, d’effectuer des analyses des tendances sur une base mensuelle et trimestrielle, de répondre aux demandes des conseillers, de mettre à jour les applications de supervision, de faire la promotion d’une culture axée sur la conformité et d’accroître la sensibilisation à l’importance de la gestion du risque.

NOTRE ÉQUIPE DE GAGNANTS VOUS ATTEND!

À IPC, chaque aspect du poste de chef de la conformité a été pensé en fonction de vous.

Quelles sont les fonctions du chef de la conformité?

• Superviser quotidiennement les ordres de niveau 2
• Examiner les rapports sur les tendances mensuels et trimestriels  
• Surveiller la conformité aux normes d’IPCIC, d’IPCSC et du nouvel OAR (Principe directeur no 2 de l’ACFM et Règle 3900 de l’OCRCVM), au guide de supervision et aux procédures opérationnelles normales d’IPC et aux politiques nationales et aux manuels de procédures d’IPC
• Faire le suivi des demandes et des lacunes, les surveiller et y donner suite, et prendre des mesures correctives
• Fournir des examens et des approbations des propositions et des transactions de financement par emprunt dans les comptes avec financement par emprunt
• Tenir des registres exacts et prompts des examens d’ordres effectués et des demandes d’ordres émises, et fournir des rapports de supervision à l’équipe de direction, comme demandé
• Répondre promptement et efficacement aux demandes de renseignements des conseillers, des professionnels de soutien, des directeurs de succursale et des employés du siège social en fournissant des précisions et des explications sur les politiques de la société et les exigences de l’industrie et réglementaires applicables             
• Soutenir les directeurs de succursale en ce qui concerne la supervision de niveau 1 en générant et en acheminant des rapports promptement                                 
• De temps à autre, aider à résoudre les demandes liées à la réglementation du nouvel OAR (ACFM et OCRCVM) et participer aux projets, aux affectations ou aux rapports de conformité spéciaux

Quels sont les traits de personnalité et compétences recherchés pour un chef de la conformité?

• Capacité à utiliser des techniques de gestion du temps, à établir les priorités et à respecter des échéances serrées
• Facilité à forger des liens et volonté d’entretenir des relations à long terme avec les conseillères et les conseillers
• Capacité de penser de manière critique et de faire preuve de discernement lors du soutien aux conseillers

Quelles sont les qualifications souhaitables pour le poste de chef de la conformité?

• Au moins 3 ans d’expérience dans le secteur des services financiers, préférablement auprès d’un courtier membre de l’ACFM ou de l’OCRCVM
• Études postsecondaires
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM), du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, du Cours à l’intention des directeurs de succursale, ou des cours équivalents de l’IFSE, obligatoire
• Compétences requises pour superviser la vente de fonds alternatifs et de FNB, ou capacité à obtenir ces compétences en 3 mois
• Connaissance des règles et règlements concernant les pratiques de vente de fonds communs de placement ou des courtiers en valeurs mobilières, y compris une connaissance générale des règlements concernant les lois fédérales et provinciales en matière de blanchiment d’argent, de confidentialité et d’autres questions de conformité connexes
• Expérience professionnelle avec la conformité des courtiers membres de l’ACFM ou de l’OCRCVM et connaissance d’Univeris, de Portfolio Aid ou d’autres solutions logicielles de traitement privilégiées
• Excellentes compétences de gestion du temps et capacité de se motiver
• Excellente connaissance des produits Microsoft (Word, Excel, PowerPoint, Outlook)

Ce qui vous attend à IPC (# lifeatIPC)

• Un soutien de premier ordre en matière de formation pour vous aider à réussir dans le rôle qui vous sera confié
• Des belles occasions de contribuer au bien-être de votre collectivité grâce à IPC Cares
• De formidables atouts : des avantages sociaux répondant à vos besoins, un régime de retraite, un régime d’achat d’actions, des rabais d’entreprise, des événements sociaux, un horaire de travail estival et de la convivialité
• De fabuleux programmes pour souligner votre réussite
• Des équipes de direction accessibles, qui prendront le temps de bien vous connaître

Si vous connaissez une personne à qui ce rôle conviendrait, faites-lui parvenir cet avis de poste à pourvoir et encouragez-la à postuler!

Si vous poursuivez le processus de sélection, veuillez nous aviser de toute adaptation particulière dont vous pourriez avoir besoin. Tous les renseignements que vous nous fournirez demeureront absolument confidentiels.

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